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【风险提示】关注!中证协公布第三批网下打新黑名单 上千名对象遭罚

发布时间:2017-08-17 11:43   来源:信用中国 作者:
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       近日,中国证券业协会发布2017年第3号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》,将在去年11月至12月52个IPO项目的新股网下申购过程中,违反相关规定的1013个股票配售对象列入“黑名单”。这也意味着,在未来6个月或1年的时间内,上述对象将被禁止参与新股网下申购。
 
       值得注意的是,在中证协历年处罚记录中,类似此次单次发布超过千名配售对象遭罚的情形并不多见,今年2月、5月的两批网下打新黑名单,涉及配售对象分别为309个和514个。此次处罚超过了今年前两批黑名单数量的总和。
 
       从配售对象分布上来看,最新的名单中,个人投资者最多,共有887人,占比88%;机构配售对象合计125个,包括券商、基金、私募、信托、保险、企业法人、财务公司等,私募占比1.28%,共13只产品上榜。
 
       对于上述对象受罚原因,中证协表示,主要因为其在网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。按照以上规范,网下投资者如果出现使用他人账户报价、网上网下同时申购、提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等规定的单种或多种情形累计1至3次,协会将其列入黑名单6个月。而如若出现上述单种或多种情形累计4次以上的,协会将其列入黑名单12个月。
 
       附表:首次公开发行股票配售对象黑名单
 
       【又讯】 
 
       证监会:保持对操纵市场行为打击力度
 
       近日,中国证监会通报了今年专项执法行动第二批案件查办进展,证监会新闻发言人高莉介绍,4月14日,证监会启动调查2017年专项执法行动第二批共16起案件,坚决打击恶性操纵市场行为。专项执法工作开展以来,稽查部门集中力量、周密组织、深入调查。目前,已有9起案件进入审理程序,相关工作取得积极进展。
 
       高莉介绍,根据调查掌握的情况,这批案件涉及的操纵行为呈现出三方面特征:一是行为人纠集违法团伙,筹集巨量资金,使用大量账户轮番炒作“次新股”;二是上市公司实际控制人勾结私募机构涉嫌实施信息操纵;三是新三板公司实际控制人为达到特定目的而去操纵本公司股价。
 
       高莉表示,近年来,操纵市场呈现新的违法特征:一是操纵主体“团伙化”,机构主体涉案增多;二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出;三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票。
 
       高莉强调,操纵市场行为误导和欺骗投资者,破坏定价功能,历来是证监会稽查执法的重点。下一步,证监会将继续以专项行动为抓手,持续保持对操纵市场行为的打击力度,抓紧推进第二批案件办理,对违法主体依法严肃处理。
 
(责任编辑:黄万东)
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